【大河财立方消息】1月9日，黑龙江证监局发布关于对江海证券有限公司采取出具警示函措施的决定。

经查，江海证券存在以下问题：

一是第三方介入投资者招揽活动，佣金收取不规范；

二是从业人员管理不到位，聘任未取得证券从业资格的人员从事证券业务和相关管理工作，未有效防范从业人员利用未公开信息买卖证券等行为，未按规定及时报送有关人员任职备案材料等。

根据有关规定，黑龙江证监局决定对江海证券采取出具警示函的行政监管措施。江海证券应高度重视上述问题，采取有效措施进行整改，切实提高合规管理水平，并在收到本决定书之日起30日内向黑龙江证监局书面报告整改情况。

责编:陶纪燕 | 审核:李震 | 监审:古筝