【大河财立方消息】12月19日，中国人民银行披露行政处罚决定书，因存在10项违法行为，中国工商银行被警告，没收违法所得434.570857万元，罚款3961.5万元，合计罚没约4396.07万元。17名责任人被同时追责。

经查，中国工商银行存在以下违法行为：

违反金融统计相关规定；违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反特约商户实名制管理规定；违反反假货币业务管理规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易。

中国工商银行个人金融业务部任某明，对违反账户管理规定、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被警告，并罚款13万元。

中国工商银行商户发展中心胡某峰、银行卡业务部曾某民，对违反清算管理规定、违反特约商户实名制管理规定负有责任，均被警告，并罚款15万元。

中国工商银行网络金融部杨某，对违反清算管理规定、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被警告，并罚款12万元。

中国工商银行管理信息部赵某霖，网络融资中心孟某，授信管理部、风险管理部朱某伟，对违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有责任，分别被罚款7.1万元、4.1万元、4.1万元。

中国工商银行金融业务部张某、结算与现金管理部王某，对未按规定履行客户身份识别义务负有责任，均被罚款3.5万元。

中国工商银行国际业务部王某、内控合规部廉某，对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，均被罚款7万元。

中国工商银行金融市场部胡某冰，对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录负有责任，被罚款4.5万元。

中国工商银行银行卡业务部赵某对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易负有责任，被罚款6.5万元。

中国工商银行普惠金融事业部金某山，对未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚款3.5万元。

中国工商银行运行管理部王某，对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录负有责任，被罚款2万元。

中国工商银行软件开发中心李某浩、中国工商银行票据营业部刘某，对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，分别被罚款3.5万元、2万元。

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