【大河财立方消息】1月17日消息，安徽证监局对华安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

经查，华安证券在私募基金托管业务方面，存在部分制度规定的可执行性不强，部分产品的合同审查和准入管控不严格、信息披露复核不到位、未在基金定期报告中出具托管人报告、重大事项报告不及时。

在员工管理方面，存在未能有效规范个别工作人员执业行为，这反映出公司合规管理不到位。

根据相关规定，安徽证监局决定对华安证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

实习编辑:陈星冉 | 审核:李震 | 监审:万军伟