【大河财立方消息】12月30日，中国人民银行公示三份行政处罚信息，上海东亚期货有限公司、天津信唐货币经纪有限责任公司、湖南溆浦农村商业银行股份有限公司被重罚，均涉及违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务，三家机构及相关人员累计被罚没7133.98万元。

央行在监测中发现，部分银行间债券市场参与机构交易行为异常，通过对相关线索的深入筛查摸排和研判，初步确定3家机构涉嫌违反银行间债券交易相关规定，并立即对其进行立案调查。经调查，涉案机构均存在内控机制、公司治理缺失或失效问题，并存在出借债券账户等方式开展利益输送、为他人规避监管和内控规定等违反银行间债券市场规定的若干行为。

银罚决字【2024】15-20号显示，上海东亚期货有限公司因违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务，央行对其警告，没收违法所得857.25万元，罚款3606.76万元。

时任上海东亚期货资产管理部负责人、固收业务部主要负责人吴某敏受到警告，并被罚款52.5万元；资产管理部固收项目组负责人金某凡受到警告，并被罚款20万元。

时任上海东亚期货董事长、总经理唐某，时任上海东亚期货首席风险官、合规部经理董某菁分别受到警告，并被罚款10万元；时任上海东亚期货资产管理部经理曹某被罚款2.5万元。

银罚决字【2024】21-23号显示，天津信唐货币经纪有限责任公司因违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务，央行对其警告，没收违法所得3.97万元，罚款1103万元。

时任天津信唐货币经纪公司董事、副总经理姜某受到警告，并罚款50万元；时任公司副总经理吴某平受到警告，并罚款5万元。

银罚决字【2024】24-30号显示，湖南溆浦农村商业银行股份有限公司因违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务，央行对其警告，并罚款1310万元。

时任湖南溆浦农商银行董事长向某建、时任行长刘某受到警告，并分别被罚款24万元；时任该行计划财务部员工熊某受到警告，并被罚款32万元；时任该行计划财务部经理张某宇受到警告，并被罚款16万元；时任该行内控合规部经理谌某林、时任该行运营科技管理部经理刘某分别被罚款3.5万元。

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