【大河财立方消息】12月27日，北京证监局发布关于对银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。

经查，银河证券存在以下问题:

一是衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善，存在对个别客户交易目的、资金来源核查不足，部分交易对手未按期进行年度回访仍新增交易等情形。

二是经纪业务存在部分合规风控员工兼职从事营销及客户服务工作，佣金费率管理不到位等情形。

根据相关规定，北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施。

责编:陶纪燕 | 审核:李震 | 监审:万军伟