大河财立方《极刻》第981期
编者按 | 今年是河南省国有企业改革深化提升关键之年，河南国有企业合规管理体系建设正聚力攻坚。
为展示河南国企合规管理体系建设做法、成效和思考，更好推动全省国企合规建设，9月25日起，大河财立方联合河南省政府国资委推出“强国企合规管理，促改革深化提升”策划报道。
本组策划将选取河南国企合规管理体系建设优秀代表进行深度专访和报道，通过大河财立方全媒体矩阵、河南省政府国资委官方平台以及各省管企业新媒体平台联动传播，展现河南国企合规发展良好品牌形象，助力河南国企改革深化提升高质量推进。
【大河财立方 记者 李震 裴熔熔】“风控前置，后墙不倒”。依法治企是企业持续发展的强劲动力和行稳致远的重要保障。
今年7月1日正式实施的新《公司法》，首次明确国有企业合规管理的法律地位。做好合规管理体系建设，已成为摆在国有企业面前的一道必答题。
作为全省国有资本运营公司改革试点和国有资本市场化运作专业平台，河南资本集团自2022年6月成立以来，坚持把依法合规摆在突出位置，持续完善优化合规管理体系建设，先后获得省委依法治省办2023年度法治建设考核“优秀”等次，入选全省首批4家推进合规管理体系建设试点企业名单，并于今年8月份取得合规管理体系国际国内“双认证”、IQNET（国际认证联盟）合规管理体系认证，成为河南省首家通过“双标”认证的省管国有企业。
近日，大河财立方记者走进河南资本集团，多维度了解该集团关于合规管理体系建设的探索和实践。
答好合规管理必答题
河南资本集团成为首家贯标省管企业
作为全省国有资本运营公司改革试点，河南资本集团如何担起国有资本运营的责任，管理好庞大的多层级参控股公司体系，以高水平安全合规管理保障企业高质量发展？
对此，河南资本集团对合规管理体系建设的战略意义有着深刻的理解。
“昨天竞争靠成本，今天竞争靠科技，明天竞争靠风控管理。要打造百年老店，确保公司基业长青，必须重视依法合规。”河南资本集团党委书记、董事长张军强表示，合规管理既是来自监管机构的外部要求，也是推动治理能力现代化的内生需要，是企业的立身之本，也是企业做大做强、实现高质量发展的必然要求。
据了解，截至2024年6月底，河南资本集团资产总额超800亿元，主体信用评级为AAA，拥有各级全资、控股公司86户，直接或间接参股公司38户，其中主要参控股上市公司2户。牵头组建河南钢铁集团，设立50亿元省绿色钢铁产业发展基金；整合要素资源，成立省联合产权交易集团；组建中豫格林新能源公司，推动我省新能源、新型储能、先进制造业一体化发展；承担40余户脱钩划转企业集中统一监管任务；筹措资金承接不良资产，稳妥有效化解地方金融风险；成功入选国务院国资委“双百企业”……这些成绩的背后离不开完善合规管理体系的保驾护航。
河南资本集团党委委员、总法律顾问（首席合规官）、合规风险管理部总经理李伟峰说：“合规管理与业务管理、财务管理一起，并称为企业管理的三大支柱，是世界一流企业的管理标配。构建健全的合规管理体系，确保集团在重大事项推进中决策科学有效、程序合法合规，赋能企业高质量发展，促进国有资产保值增值。”
河南资本集团自成立之初，就坚持把依法合规摆在突出位置。2023年正式运转以来，积极对标学习央地国企先进经验，边思考、边设计、边实践、边总结，初步建立了合规、风险、内控、法务“四位一体”大风控体系。
2023年，在省委全面依法治省委员会办公室考核中，河南资本集团获评“优秀”等次，位居省管企业前列。
2024年7月，河南资本集团成为我省推进合规管理体系建设第一批次4家企业之一。
2024年8月，河南资本集团获得中国质量认证中心（CQC）颁发的ISO37301:2021和 GB/T35770-2022合规管理体系国际国内认证证书、IQNET（国际认证联盟）合规管理体系认证，成为全省首家获得合规管理体系国际国内“双认证”的省管国有企业。
坚决杜绝“纸面合规”
“三张清单”检视合规风险
1部合规手册、3张合规清单、7个合规文件、167项管理制度……看似简单的几组数据却勾勒出了河南资本集团合规管理体系的框架，也是其获得贯标认证重要成果的缩影。
“贯标绝非合规管理的终点，合规管理绝不是‘形式合规’‘纸面合规’。”李伟峰说。
2023年初，河南资本集团制定了“合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值”的合规管理方针，建立了以党委会、董事会为统领，审计与风险控制委员会为核心，业务部门、合规部门、审计与纪检部门三道防线为坚实保障的全面风险管理体系，为强化合规管理质效打下了坚实基础。
河南资本集团举办合规宣誓仪式并签署《合规承诺书》
在组织架构上，河南资本集团构建了以党管法治为总目标，董事会、经营层共同负责、分工明确的法治合规领导体制。集团党委书记、董事长、总经理作为推进法治建设的第一责任人。设立法治（合规）建设领导小组，授予集团总法律顾问（首席合规官）“管代”职权；集团总部设置合规管理部门。
在制度建设上，新《公司法》的实施，为国企合规管理提供了法律依据；省政府国资委相继出台了多项合规管理文件，也对河南资本集团提出了要求。河南资本集团积极对标，新增完善《合规管理办法》等7项合规文件，印发了167项制度，搭建完成三层级六类别的制度体系，实现重要经营事项全覆盖，使集团合规运转有法可依。
在机制设置上，以法治建设为引领，事前、事中、事后风险管理协同发挥作用，不断夯实集团法治合规工作基础。
一是事前全程介入，保障企业发展重大事项源头合规。在重大事项推进过程中，合规管理部门提前介入、全程参与；研判法律合规风险，对高风险合规事项及时拉闸，确保源头合规；发挥合法合规审查对重大经营事项、经济合同等合规重点环节中事前把关和预防作用，保障企业改革发展、战略任务合法合规推进。
二是完善应对机制，多种渠道落实企业风险化解法治化推进。河南资本集团在助力解决处置“僵尸”企业问题，服务省管企业“两非”“两资”剥离，承接省管企业相关存量资产等工作中，组织定期风险协调会，统筹集团系统资源，跟踪督办存量风险，发挥法治合规在风险应对中的支持作用，落实风险化解市场化、法治化推进。
三是常态化排查预警，推动企业改革过程风险关口前移。河南资本集团全面梳理合规风险，围绕15个合规重点领域，梳理了“三张清单”，其中规范清单102项、风险清单220项、岗位红线清单53项。全年开展风险排查8次，建立风险、诉讼事项台账150项，实行“销号管理”。建立重大风险事项及时报告机制，畅通合规举报渠道，发挥合规管理风险识别预警功能，推动企业改革过程风险关口前移。
合规建设非一日之功
企业管理层高度重视是首位
合规体系建设不是一蹴而就，合规工作的全面推进面临着诸多难题。
河南资本集团在先试先行中发现，第一道难题是合规与业务有机融合“难”。如何有效破解合规和业务“两张皮”问题，深入推进合规文化建设与经营管理融合发展是一项挑战。其次是法务合规人才队伍建设“难”。法务合规体系组织结构、职能分工有待进一步优化，人才力量有待进一步加强。三是合规管理激励机制建立“难”。合规管理从理论推动实践至今，尚未形成有效的合规管理激励机制，在一定程度上制约了企业合规管理举措的具体落实。
“法律法规和监管政策的不断变化，也为企业合规建设带来了持续的压力。新技术的出现和应用，在改变企业业务模式和管理方式的同时，也带来了新的合规风险。例如，数据保护、网络安全等问题日益凸显，企业需要不断适应这些新的合规要求进而完善管理体系。”李伟峰坦言。
如何破题？李伟峰认为，充分认识合规管理工作的重大意义是第一位，尤其是企业管理层要高度重视合规管理。
“合规管理是全员参与的‘一把手’工程，没有领导重视，没有全员参与，合规管理只能是形式合规、“纸面合规”，发挥不了风险防控作用。企业高层应明确合规管理的重要性，将其纳入企业的战略规划中，并积极参与合规管理的各项工作，以身作则，带头守法。”李伟峰说。
各部门之间也要密切协作。合规管理体系建设涉及各个部门，为此河南资本集团成立了12人的合规管理员小组，由各业务部门骨干担任合规管理员。12人全都通过了认证机构培训和考试，取得内审员证书。各部门之间建立起有效的沟通机制，共同为合规管理体系建设贡献力量。
此外要加强合规宣传培训，将合规理念、合规意识融入经营管理和业务活动的各个环节，厚植合规文化，坚持业务开展到哪里，合规管理就延伸到哪里，提升全体人员的合规管理水平和合规管理能力。
李伟峰建议，在制度上，希望以新《公司法》正式实施为契机，加快完善相关法律法规体系；建议上级机关与监管部门加强对企业合规工作的指导力度，结合企业的实际需求，进一步明确合规管理工作的激励机制，指导企业在合规管理中明晰工作方向和主次目标，聚焦合规工作的主要问题和薄弱环节，引领企业合规管理工作走深走实。
探索“四位一体”大风控体系建设
打造标杆法治国企
合规管理工作只有进行时，没有完成时。于河南资本集团而言，获得全省首家省管国有企业合规管理体系“双认证”，是新的起点。
“一流的企业，不仅要有高效能团队、强大的动力系统，还必须要有超一流的控制系统和纠偏功能。贯标的根与魂在于其强大的纠偏功能和自省自治效能，进而实现持续完善、持续进化。”张军强曾在集团合规管理体系国际国内认证颁证仪式上表示，要以贯标为契机，高标准严要求，真正将其转换为提升集团合规管理能力的发展优势，将合规要求融入到企业的战略规划、日常运营、风险防控等各个环节之中，形成全员参与、全面覆盖、全程控制的合规管理运行格局。
“在未来的实战中，要提升五种能力：‘治病于未有’的风险防范能力；‘见微知著’的风险洞察能力；‘有序而不乱’的风险驾驭能力；‘举一而反三’的风险根治能力；‘吃他人之堑而长团队之智’的风险反思能力。”张军强说。
对于合规建设的下一步计划，河南资本集团总经理、党委副书记、副董事长秦岭表示：“合规管理体系的建设是一个动态的、持续完善的过程，取得合规管理体系认证不是终点，而是集团深入推进合规体系建设、不断提升合规管理水平、发挥合规管理效能的新起点。集团将以更高的标准、更严格的要求完善合规管理体系建设，持续增强合规管理体系的科学性、系统性和有效性，确保集团在复杂多变的市场环境和严格的监管环境下，始终保持高度的合法合规性，为集团的可持续发展筑牢坚实的合规防线。”
李伟峰表示，河南资本集团将持续优化完善合规管理体系建设，以法治建设为基础、合规管理体系贯标认证为发力点，创新工作机制、细化工作举措，逐步推动风险防控与企业治理、经营管理、业务活动深度融合、协同发力，搭建形成“三道防线”管理机制，持续加强信息技术手段在合规管理方面的运用，稳步提升风险防控能力和依法合规经营管理水平，完善合规、风险、内控、法务“四位一体”大风控建设。
同时，以集团本部为示范，河南资本集团将加快推动系统内“1+2+N”合规管理体系建设，发挥合规管理体系集群效应。推动集团合规管理体系建设和贯标认证向下延伸，指导控股企业开展合规管理体系贯标认证工作，打造集团合规管理体系认证集群，探索省管企业一体化推进合规体系建设模式，形成建设经验，不断提升依法合规经营管理水平，护航集团高质量发展，在国企改革深化提升行动中打头阵、当先锋、作表率。
责编:陶纪燕 | 审校:李金雨 | 审核:李震 | 监审:万军伟
发表文章599篇
