大河财立方《极刻》第979期
编者按
今年是河南省国有企业改革深化提升关键之年,河南国有企业合规管理体系建设正聚力攻坚。
为展示河南国企合规管理体系建设做法、成效和思考,更好推动全省国企合规建设,9月25日起,大河财立方联合河南省政府国资委推出“强国企合规管理,促改革深化提升”策划报道。
本组策划将选取河南国企合规管理体系建设优秀代表进行深度专访和报道,通过大河财立方全媒体矩阵、河南省政府国资委官方平台以及各省管企业新媒体平台联动传播,展现河南国企合规发展良好品牌形象,助力河南国企改革深化提升高质量推进。
【大河财立方 记者 陈诗昂 文 冉衡 摄影】依法创造价值,合规行稳致远。
对于一家资产规模超7000亿元,拥有近70家直属单位,“十四五”期间承担5000亿元高速公路投资的中国500强企业而言,河南交通投资集团有限公司(下称河南交投集团)正积极拥抱合规。
“在前期扎实开展依法治企建设的基础上,合规管理体系建设工作自年初启动以来,进展顺利,我们将按时完成合规管理贯标认证和验收。”河南交投集团党委委员、副总经理袁冻雷介绍。
在河南交投集团看来,合规管理体系建设,既是积极适应深化综合交通运输体系改革,健全现代化基础设施体制机制的主动选择,也是集团聚焦主责主业,进一步做强做优做大,增强核心功能,提升核心竞争力的必然要求。
合规管理体系建设,有起点无终点。袁冻雷表示,下一步将紧密结合集团战略转型、产业布局和发展新质生产力等需要,推动合规管理与经营管理的深度融合,以合规助力建设一流交通投融资企业,助力河南交通优势再造。
主动选择与必然要求
“为持续提升企业发展质量,公司一直致力于合规管理体系的建设和完善。”河南交投集团是全省首批4家推进合规管理体系建设企业之一。在谈及为何能入选首批时,袁冻雷这样表示。
为何这样说?不妨重新认识河南交投集团,这样就好理解多了。
——河南交投集团,是一家大企业。
9月11日,中国企业联合会发布“2024中国企业500强”,河南交投集团排名提升44位至第225位。在入榜“2024中国服务业企业500强”的河南11家企业中,河南交投集团位列第一。
数据显示,2023年,其营收1150亿元。截至2023年底,资产总额超过7000亿元。
——河南交投集团,是一家举足轻重的大企业。
作为河南交通运输领域的旗舰劲旅,其拥有66家直属单位,各类用工近4万人。管理河南近八成高速公路通车里程之外,“十四五”期间,河南交投集团承担河南高速公路“13445工程”建设项目56个(占比95%),总投资5000亿元、总里程约3500公里。
近年来,河南交投集团持续实施优势再造战略,通过自身的战略转型升级,建设一流交通投融资企业,推动交通运输产业集聚发展,助力河南交通区位优势向枢纽经济优势转变。
因而,可以清晰地看到,在高速公路“基本盘”之外,河南交投集团加速向内河航运、新能源、现代物流、路衍产业拓展进军。
从微观看,作为省内重大交通基础设施项目的投融资主体,河南交投集团需要通过合规管理体系建设,更好处理重大决策、制度建设、合同履约等方面的问题,避免因为合规问题造成损失。
在更大的视角,在集团聚焦优势再造,实施“1147战略”的大背景下,合规管理体系建设的深入推进,将助力集团运转更加规范高效,更好发挥省属国有企业“顶梁柱”“方面军”“压舱石”的作用。
“当然,能入选首批,还基于集团此前在法治国企建设工作中取得的扎实成效,这为合规管理体系建设工作奠定了坚实基础。”袁冻雷说。
从法治国企建设合规管理体系
“它既不是推倒重建,也不能简单地将它概括为法治国企建设的2.0版本。”河南交投集团法律事务部副经理刘巍这样理解合规管理体系建设。
2009年6月,河南交投集团挂牌成立;2022年3月,新交投集团再启新章。
“十多年时间,集团实现了版图战略性重构、规模效应整体性凸显、内部改革实质性突破、投融资功能系统性增强,这离不开制度体系不断完善。”近年来,集团业务更加多元、外部法律环境发生变化、监管政策也有调整,无论是过去推进的法治建设,还是如今实施的合规管理,集团在内部管理制度层面一直持续调整适配,护航集团规范高效发展。
从法治国企建设,到如今的合规管理体系建设,区别在何处,将如何影响企业?
刘巍提到,两者在体系构建和文化建设上各有侧重。
法治国企建设要求在企业治理中全面贯彻法治理念,确保依法合规经营,更多地关注整体。“而合规体系建设,更侧重于企业内部管理活动和风险防控,是一项全链条体系化的工作。比如过去三项合法合规审核的职能主要集中在法律事务部门,但在合规体系建设中,合规管理‘三道防线’涵盖了业务职能部门、法律合规部门和审计、巡察、纪检监察等监督部门。这就形成了一个完整的闭环,它能实现全流程的联动,发挥全系统的能动性。”刘巍解释。
“合规涉及每一个人,它还需要一个合规文化涵养的过程。”刘巍告诉记者,“合规文化建设是合规管理体系建设的重要一环。我们着重培育‘依法依规、信守承诺’的集团特色合规文化。建立常态化全覆盖合规培训机制,加强合规宣传教育,持续将合规理念传导给集团每一名管理者和员工,营造全员合规、人人合规、时时合规、事事合规的环境与氛围。”
依法合规,经营水平持续提升
健全企业合规管理体系是国企改革深化提升行动重要任务之一。
2023年10月,《河南省国有企业改革深化提升行动实施方案(2023—2025年)》正式印发,提出要健全企业合规管理体系。
2024年5月,河南省政府国资委印发《关于推进省管企业合规管理工作有关事项的通知》,对合规管理重点工作作部署。
“今年年初,集团就已经启动合规管理体系建设工作,6月份开始推进合规管理体系国际国内标准认证。”袁冻雷介绍,为积极落实省政府国资委部署要求,河南交投集团组建专项工作组,制定专项方案,召开集团合规手册发布会,组织合规管理体系认证标准培训和合规管理体系合规管理内审员培训,开展合规管理体系内部审核工作,持续推动集团合规管理体系建设标准化、规范化和体系化。
在顶层设计方面,设立合规委员会,统筹集团整体合规工作;在岗位设置上,设置首席合规官,对合规管理进行具体把握和指导;在队伍建设上,明确合规管理员由业务骨干担任,为合规管理体系有序运行提供人员保障。
在体制机制层面,建立了业务及职能部门承担主体责任,法律合规部门履行牵头管理责任,纪检监察机构和审计、巡察、监督追责等部门履行监督责任的合规管理“三道防线”,形成统一管理、分工负责、整体联动、协调配合的组织架构。
在保障运行层面,制定了“三项机制”,强化合规前置审查机制,健全合规风险报告及应对处置机制,完善违规追责问责机制,充分发挥合规管理实效。
“通过这几个方面的工作,集团依法合规经营水平持续提升,为集团高质量发展,建设全国一流交通投融资企业提供了有力保障。”袁冻雷认为,通过加强顶层设计、筑牢制度根基、营造合规氛围,推动合规管理体系有效运行,最终通过全业务合规、全流程合规,努力把集团打造成为全省乃至全国同行业一流合规企业。
“目前体系建设工作推进顺利,预计到11月份将完成合规管理贯标认证。”袁冻雷透露,在总部完成合规管理体系建设之后,下一步将在重要子公司和具备条件的管理分公司进行延伸。
合规与效率并不对立
“合规管理体系建设与经营管理效率,是统一而非对立的。”袁冻雷说。
从国企改革深化提升的视角去审视,健全企业合规管理体系,全面梳理业务流程、充分识别合规业务风险,根据业务合规管控闭环管理要求,构建覆盖业务关键环节、职责清晰、规范明确的合规管理体系,可以系统防范风险,有力应对挑战,进一步提高管理质效。
“必须清醒地认识到,只有建立在合规基础上的发展,才是安全和高质量的发展,才能切实确保国有资产保值增值。”袁冻雷表示。另一方面,集团也考虑到通过信息化等手段,持续优化流程,保障体系顺畅运转。
“我们强调合规文化的重要性,就是让集团每一个管理者、员工主动‘拥抱’合规。当认识到合规是保护自己,合规就显然不会成为‘障碍’,反而会提升企业的经营管理效率,保障企业的高质量发展。”袁冻雷说。
制度的生命力在于执行。做好合规管理体系建设的“后半篇文章”显得尤为重要,一方面要持续地抓落实、抓运行,另一方面要根据动态变化适时调整。
对此,袁冻雷表示,在合规管理体系运行方面,集团主要从以下几方面深入推进:
一是紧密结合集团战略转型、产业布局和发展新质生产力等需要,推动合规管理与经营管理深度融合;
二是始终坚持“管业务必须管合规”,充分发挥合规管理“三道防线”作用;
三是继续加强对重点领域的合规管理,持续强化重大合规风险的防范应对;
四是定期开展合规体系有效性评价,推动合规管理优化提升;
五是强化责任落实,进一步加强合规监督检查和违规追责力度。
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