【大河财立方消息】国信证券、银河金汇证券资产管理有限公司（简称银河金汇）被监管责令改正，并暂停新增私募资产管理产品备案3个月。

7月5日消息，深圳证监局披露多则行政监管措施决定书，涉及国信证券、银河金汇。

具体来看，经查，国信证券在私募资产管理业务开展中存在多项问题：一是部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；二是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。

银河金汇也在私募资产管理业务开展中存在多项问题：一是个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易，并高杠杆高集中度运作；二是存在刚性兑付的情形，使用自有资金进行垫付或兑付；三是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品。

对于国信证券、银河金汇的上述违规行为，深圳证监局决定对两家公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自2024年7月6日至10月5日。

同时，国信证券的马谦、凌铃作为国信证券上述产品的投资经理，对违规行为负有直接责任，深圳证监局决定对两人采取出具警示函的行政监管措施。

魏琦作为银河金汇时任分管私募资产管理业务的高管，对银河金汇上述违规问题负有领导责任；赵启越作为银河金汇上述定向资产管理计划时任投资经理，对定向资产管理计划的违规问题负有直接责任。深圳证监局局决定两人采取监管谈话的行政监管措施。

官网信息显示，银河金汇是中国银河证券股份有限公司的全资子公司，于2014年4月25日取得企业法人营业执照，注册资本人民币10亿元，经营范围为证券资产管理。

中国银河也在7月5日就此事发布公告称，目前，银河金汇在管产品运作平稳。上述暂停私募资产管理产品备案事项对公司合并收入和利润的影响较小，不会影响公司正常经营活动。银河金汇将深刻反思，汲取教训，坚决按照监管部门要求进行全面、深入的整改。

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