【大河财立方消息】6月18日，上海古鳌电子科技股份有限公司（简称古鳌科技）公告称，控股子公司东高科技收到广东证监局行政监管措施决定书，因内部控制不健全、合规管理不到位等违规行为，被责令暂停新增客户6个月。整改期间，存量客户业务不受影响，但会对公司当年经营业绩造成较大影响。

公告称，经查，广东证监局发现东高科技存在以下违规行为：

一是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为，反映出东高科技内部控制不健全，合规管理不到位。

二是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议，向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容。

三是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议。未严格评估客户风险承受能力，个别客户缺少风险测试及适当性评估结果确认书。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号)第四条和《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2020]66号）第三条、第七条、第十二条第一款第二项、第十四条第一款、第十五条、第十六条、第十九条及第二十四条的规定。按照《证券法》第一百七十条第二款和《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，广东证监局决定对东高科技采取责令暂停新增客户的监督管理措施，责令东高科技自收到本决定书之日起暂停新增客户6个月。

古鳌科技成立于1996年，是一家专业提供智慧金融系统整体解决方案以及金融软件信息化产品和服务的高科技企业。

官网资料显示，古鳌科技客户覆盖各类银行、证券公司、期货公司及公募、私募等专业金融机构，公司是工行、农行、建行、中行、交行等国内各大商业银行及股份制银行总行的入围供应商，是中信建投证券、长江证券、华泰证券、广发证券、南华期货、中粮期货、申银万国期货的软件供应商。

东高科技是证券信息综合服务商，通过金融科技、证券投研和教学研究中台等，为证券投资领域相关专家、组织和平台提供分类、分级、分场景的教育、资讯、策略、工具等专业证券信息服务。

责编:陶纪燕 | 审核:李震 | 监审:万军伟