【大河财立方消息】6月7日，证监会就《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》公开征求意见。

根据征求意见稿，行政处罚裁量分为不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚等裁量阶次。

哪些情形会从重处罚？根据征求意见稿，有下列情形之一的，会从重处罚：

（一）严重违反市场公开公平公正原则，影响资本市场秩序稳定，可能引发金融风险、严重危害金融安全；

（二）严重损害资本市场投资者、交易者权益，影响恶劣；

（三）违法行为相关事项涉及当事人贿赂情形；

（四）殴打、围攻、推搡、抓挠执法人员，造成执法人员人身损害，或者限制执法人员人身自由；

（五）毁损、伪造、篡改证据材料；

（六）转移、变卖、毁损、隐藏被依法冻结、查封、扣押、封存的资金或涉案财产；

（七）因证券、期货违法行为受到行政处罚或者刑事处罚后五年内，再次实施同一类型违法行为；

（八）其他依法从重处罚的情形。

从重处罚阶次，在法定最高罚款金额60%以上、法定最高罚款金额以下给予罚款。

同时，结合中国证监会行政处罚实际，征求意见稿明确裁量相关规则。其中包括没收违法所得的规则、共同违法人的处罚规则、单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚规则等。关于行为个数和处罚次数问题，明确了“一个违法行为给予一次行政处罚”和“一事不二罚款”的基本规则。关于新旧法律适用问题，明确了“从旧兼从轻”和“违法行为跨越新旧法的适用新法”的基本规则。

附全文

《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》

责编:陶纪燕 | 审核:李震 | 监审:万军伟