7月14日，记者从业内独家获悉，北京证券交易所近期研究起草了《证券公司分类评价北交所业务专项评价方案(征求意见稿)》，并于日前征求券商意见。据悉，专项评价加分指标涵盖保荐推荐、发行融资、做市、经纪等4类业务，共设9项加分指标；扣分情形涵盖保荐推荐、发行承销、做市等业务，共设7种扣分情形，其中包括保荐推荐业务撤否情况、触发中止发行情形等。评价期内被监管处罚的券商不纳入专项评价加分范围。

记者了解到，专项评价以原证券公司分类评价新三板专项加分方案为基础，保持原有计算方法、逻辑不变，聚焦北交所市场核心业务，增设扣分指标，提高加分上限的同时适当缩小加分范围，进一步引导激励证券公司高质量开展北交所、新三板业务。

专项评分排名前5%、10%、20%、40%的证券公司，对应加分分别为2分、1.5分、1分、0.5分。评价期内因开展北交所、新三板业务被中国证监会及其派出机构作出行政处罚或者采取限制业务活动等重大行政监管措施的证券公司不纳入专项评价加分范围。

加分指标涵盖保荐推荐、发行融资、做市、经纪等4类业务，共设9项加分指标：主要包括证券公司保荐北交所上市公司家数，推荐全国股转系统挂牌公司家数，北交所股票发行融资金额保荐其投资企业上市项目数量，北交所做市股票数量、成交金额，全国股转系统做市股票成交金额，代理买卖股票金额及新增合格投资者开户数量等。

各项评价指标总加分为100分，根据与服务中小企业及北交所市场发展改革的相关性、重要性保荐推荐、发行融资、做市、经纪各项业务得分权重分别为40%、25%、25%、10%；以各单项指标项下排名居首券商的对应数值(金额或数量)为基准值，证券公司该指标得分为其自身数值与前述基准值之比乘以该单项指标满分。

扣分指标主要为规范证券公司执业质量不高、对市场影响较大、与监管要求不一致的行为，扣分分值与加分分值保持适度平衡。扣分情形涵盖保荐推荐、发行承销、做市等业务，共设7种扣分情形，引导证券公司压实“看门人”责任，严格把关投行项目质量，持续提升定价销售能力合规履行做市报价义务。主要包括:保荐推荐业务撤否情况、触发中止发行情形、出现一定比例包销、发行定价不合理、做市业务“乌龙指”情形、做市业务技术故障及其他不配合监管的行为等。证券公司出现扣分情形的，视情节轻重在专项评价中扣0.25分或0.5分。

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