【大河财立方 记者 陈玉尧 实习记者 杨萨】12月8日消息，百亿私募——深圳万鼎富通股权投资管理有限公司（简称“万鼎富通”）旗下3只私募基金产品因涉及“资金池”违规业务，近日被深圳证监局警告，并处以罚款。

据《私募投资基金备案须知》规定，管理人应当做到每只私募投资基金的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与任何形式的“资金池”业务，不得存在短募长投、期限错配、分离定价、滚动发行、集合运作等违规操作。

据了解，自2019年8月27日起至2022年2月16日，万鼎富通私募基金财产在投向特殊目的实体后，有部分资金直接转至投资者，用于分配投资收益，整体资金募集和收益分配上呈现“募新还旧”特征。

此外，万鼎富通人和一号私募基金所募集资金自托管账户到账日至实际或计划退出日的期限为6至14个月，与底层投资标的投资期限不匹配，形成期限错配；万鼎富通人和一号、万鼎恒通一号、万鼎富通君行七号3只私募基金未按照投资标的的实际经营业绩或者收益情况向投资者分配收益，形成分离定价。

经核查，万鼎富通管理的人和一号、恒通一号、君行七号等三只私募基金，系开展具有集合运作、期限错配、分离定价等特征的“资金池”业务。

对于上述的违规事实，深圳证监局给予万鼎富通警告，并处以3万元罚款；对时任万鼎富通法定代表人、执行董事、总经理刘昊给予警告，并处以3万元罚款。

中国证券投资基金业协会备案信息显示，万鼎富通为私募股权、创业投资基金管理人，成立于2017年7月25日，于2018年3月27日登记备案，管理规模超过100亿元。业务类型主要包括私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金。

目前，该公司在中基协备案的10只基金中已有7只清算，另有存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金。备案信息显示，因未按要求按时提交经审计的年度财务报告等多项原因，3只未清算基金显示信息报送异常。

值得一提的是，尽管万鼎富通出资方没有恒大的身影，但不少投资却流向恒大楼盘项目。

天眼查显示，万鼎富通的创始股东之一是广田集团，该公司曾是恒大集团重要的建材供应商之一，广田集团的实控人为叶远西。

天眼查显示，万鼎富通旗下多只基金为恒大“输血”。其中，深圳坤行七号投资合伙企业（有限合伙）投资了恒大翡翠华庭、恒大轨道时代、恒大悦龙台等项目；深圳坤行五号投资开发了恒大都市广场、京北恒大国际文化城等项目。

上海高澈投资管理有限公司风控总监肖旭表示，私募股权基金具有投资周期长、投资标的不尽规范、投资资金难以实现闭环管理等特征，在实际运作过程中极易出现涉及基金管理人或者被投标的的合规问题，比如借新还旧、资金池运作、内幕交易、明股实债等。他表示，私募股权基金管理人在从业过程中更应该恪守法律法规、自律规则，所有投资行为都应以保护和实现基金投资者权益作为根本出发点和落脚点。

编辑:王时丹 | 审核:李震 | 总监:万军伟